Array
DOI:
https://doi.org/10.33936/ecasinergia.v16i3.7095Palavras-chave:
ArrayResumo
ArrayDownloads
Referências
Accifonte, L. (2019). Compliance en América Latina. Revista Aula Contable. https://repository.unipiloto.edu.co/bitstream/
handle/20.500.12277/9106/Compliance-AulaContable5.pdf?sequence=1&isAllowed=y
ADEN. (22 de abril, 2019). Corrupción y ética empresarial ¿Enemigos Ãntimos? https://www.aden.org/business-magazine/
Compliance-corrupcion-etica-empresarial-enemigos-intimos/
Alliance for Integrity. (2024). Historias de éxito. https://www.allianceforintegrity.org/es/success-stories/#anchor_4f930cd3_
Accordion-3-Am--rica-Latina
Ayres, C. (2015). Riesgos de Compliance en el sector de la salud en América Latina. McKanzie https://www.
globalCompliancenews.com/2015/02/16/healthcare-Compliance-risks-in-latin-america/
Azuara, O., Azuero, R., Bosch, M., & Torres, J. (2019). Special tax regimes in Latin America and the Caribbean:
Compliance, social protection, and resource misallocation. Inter-American Development Bank Institutions for
Development Sector. doi:10.18235/0001586
Baldomir, D. (2015). Práctica de compliance en Latinoamérica : estado actual de la legislación anticorrupción y otras /
Grupo Iberoamericano de la Práctica de Compliance. Uruguay. https://www.arifa.com/upload/temp/userfiles/file/
Versi%C3%83%C2%B3n_digital_terminada_Compliance.pdf
Bird, M. D., Arispe, S., Muñoz, P., y Freier, L. F. (2022). Trust, social protection, and Compliance: Moral hazard in
Latin America during the COVID-19 pandemic. Journal of Economic Behavior & Organization, 206, 279-295.
doi:10.1016/j.jebo.2022.12.010
Caro, D. (2018). El Compliance en América Latina. Revista Buen Gobierno. https://aiCompliance.es/wp-content/
uploads/2018/07/DCCC-BGC-EEjun2018.pdf
Colom, J. L. (2014). La responsabilidad penal corporativa, el Compliance Officer y el modelo integrado de GRC. http://
www.aspectosprofesionales.info/2014/08/la-responsabilidad-penal-corporativa-el.html
Compliance Latam. (2022). Los 3 desafÃos del Compliance para 2023. https://Compliancelatam.legal/
Compliance-latam-los-3-desafios-del-Compliance-para-2023/
Cuadrao, E. (2018). Retos para la aplicación del Compliance en América Latina. Sistema Iberoamericano de Responsabilidad
Social Empresarial. SIRSE. https://sirse.info/retos-para-la-aplicacion-del-Compliance-en-america-latina/
DomÃnguez, A., & de León, E. (2015). Práctica de compliance en Latinoamérica: estado actual de la legislación
anticorrupción y otras. Capitulo Guatemala. 1er Ed. Autores Editores https://www.arifa.com/upload/temp/userfiles/
file/Versi%C3%83%C2%B3n_digital_terminada_Compliance.pdf
DomÃnguez, P. (2023). Compliance y las diferencias de riesgos entre las lÃneas de defensas operativas y normativa. World Compliance Association https://www.worldComplianceassociation.com/3265/articulo-
Compliance-y-las-diferencias-de-riesgos-entre-las-lineas-de-defensas-operativas-y-normativas.html
DomÃnguez, S. (29 de noviembre, 2023). Retos del Compliance Latam para 2024 ¿Qué espera a los profesionales?
EALDE. https://www.ealde.es/Compliance-latam/
Fradique-Méndez, C. (9 de junio, 2017). Compliance, Riesgo Reputacional y Crisis Corporativas. Brigard &
Urrutia. Abogados. https://www.asofiduciarias.org.co/wp-content/uploads/2017/10/carlos-fradique-mendez-
asofiduciarias-1.pdf
Fradique-Méndez, C., RodrÃguez, A. y Kure, C. (2015). Práctica de compliance en Latinoamérica: estado actual de la
legislación anticorrupción y otras / Grupo Iberoamericano de la Práctica de Compliance. CapÃtulo Colombia.
er Ed. Autores Editores https://www.arifa.com/upload/temp/userfiles/file/Versi%C3%83%C2%B3n_digital_
terminada_Compliance.pdf
Gabaldón, P., Garot, M., Garralda, J., & Miller, K. (2023). Práctica y polÃticas de Compliance y sostenibilidad en
América Latina. Casos de estudio Brasil, Chile, México. Knowledge https://repositorio.ie.edu/entities/publication/
c255a24a-d8f5-4575-a6ef-460d72446efc/full
Garat, M. P. (2018). Compliance de las Empresas: Un Instrumento para el Cumplimiento Normativo y Una GarantÃa para
los Derechos Fundamentales. Revista Facultad de Derecho de México, 68(271), 555–576. https://doi.org/10.22201/
fder.24488933e.2018.271.65375
Guillermo, J. (2022). Receiving “Corporate Compliance†in Latin America. doi:10.1007/978-3-030-81655-1_6
Henao, L., & Castro, C. (2020). Compliance: Prevención de la Corrupción Pública y Privada. Tirant lo Blanch. https://
editorial.tirant.com/co/libro/Compliance-prevencion-de-la-corrupcion-publica-y-privada-luis-felipe-henao-
cardona-9788413559483
Hernández, M., Gutiérrez, E., Mendoza, L. (Enero, 2024). El Compliance legal como factor en la competitividad de las
empresas en México. RILCO DS, Vol. 6, No. 51, pp. 40-49. http://ri.uaemex.mx/handle/20.500.11799/140215
Herrera-Añazco, P., Urrunaga-Pastor, D., Benites-Zapata, V., Bendezu-Quispe, G., Toro-Huamanchumo, C., & Hernandez,
A. (2021). COVID-19 symptomatology and Compliance with community mitigation strategies in Latin America
early during the COVID-19 pandemic. Elsevier. doi:10.1016/j.pmedr.2021.101665.
Italiani, F. y González, J. V. (2015). Práctica de compliance en Latinoamérica : estado actual de la legislación anticorrupción y
otras / Grupo Iberoamericano de la Práctica de Compliance. CapÃtulo Venezuela. Primera Edición. Autores Editores
https://www.arifa.com/upload/temp/userfiles/file/Versi%C3%83%C2%B3n_digital_terminada_Compliance.pdf
Kapoor, G. (2022). Tres predicciones para el futuro del cumplimiento en un mundo súper digital. https://
www.worldComplianceassociation.com/3101/articulo-tres-predicciones-para-el-futuro-del-cumplimiento-en-un-
mundo-super-digital.html
LexisNexis Risk Solutions. (2022). Cumplir por cumplir no es suficiente: Elevar el nivel de cumplimiento en América
Latina y el Caribe. https://risk.lexisnexis.com/-/media/files/financial%20services/articles/lnrs_enough-is-not-
enough-spanish_article_nxr15126-01-0322-es-la.pdf
López Coll, H. & RodrÃguez González, E. (2015). Práctica de compliance en Latinoamérica : estado actual de la legislación
anticorrupción y otras / Grupo Iberoamericano de la Práctica de Compliance. CapÃtulo México. 1er Edición.
Autores Editores https://www.arifa.com/upload/temp/userfiles/file/Versi%C3%83%C2%B3n_digital_terminada_
Compliance.pdf
Lovón, D., & Otoya, J. (2015). Práctica de compliance en Latinoamérica : estado actual de la legislación anticorrupción
y otras / Grupo Iberoamericano de la Práctica de Compliance. CapÃtulo Perú. Primera Edición Autores Editores
https://www.arifa.com/upload/temp/userfiles/file/Versi%C3%83%C2%B3n_digital_terminada_Compliance.pdf
Madrid, C. y Palomino, W. (2020). Oportunidades de corrupción y pandemia: el compliance gubernamental como un
protector eficaz al interior de las organizaciones públicas. Desde el Sur, 12(1), pp. 213-239. http://www.scielo.org.
pe/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S2415-09592020000100213
Marinakis, A. (2016). Non-Compliance with minimum wage laws in Latin America: The importance of institutional
factors. Wiley. Online Library. doi:10.1111/ilr.12008
Martarelli, F. (2021). (2021). Combate à corrupção e o compliance na América Latina: the fight against corruption and
compliance in latin america. Ponto de Vista JurÃdico, 138-156. doi:10.33362/juridico.v10i01.2646
MartÃnez López, I. (2022). No es “Compliance a la cartaâ€. Recuperado a partir de https://www.linkedin.com/pulse/iso-
-es-Compliance-la-carta-ivan-martinez-lopez/
Miranda Cifuentes, J. I., (2018). Compliance program como herramienta en la lucha contra la corrupción en Ecuador.
Revista Facultad de Jurisprudencia, (4), 2018, Julio-, pp. 37-52 http://www.revistarfjpuce.edu.ec/index.php/rfj/
article/view/76/70
Muriel Bedoya, Bernarda SofÃa. (2017). «Compliance: Su evolución Y desafÃos En Ecuador: ¿Hacia dónde Ir?». USFQ
Law Review, vol. 4, n.o 1, septiembre de 2017, pp. 159-83, doi:10.18272/lr.v4i1.993.
Narvaja, G. & Arrúa A. (2015). Práctica de compliance en Latinoamérica: estado actual de la legislación anticorrupción y
otras / Grupo Iberoamericano de la Práctica de Compliance. CapÃtulo Paraguay. Primera Edición. Autores Editores
https://www.arifa.com/upload/temp/userfiles/file/Versi%C3%83%C2%B3n_digital_terminada_Compliance.pdf
Newbery, C. (16 de julio 2019). Compliance está despegando en América Latina. ¿Pero funciona? America Quarterly.
Núñez, S., Suárez Moreira, A., López Lajones, L., & Ludeña Zambrano, W. (2023). La implementación del compliance
en los procesos de contratación pública en Ecuador: Revista CientÃfica, 13(2), 95–135. https://doi.org/10.21855/
resnonverba.v13i2.833
Panseri Ferreira, M. y Buaiz Neto, J. A. (2015). Práctica de compliance en Latinoamérica : estado actual de la legislación
anticorrupción y otras / Grupo Iberoamericano de la Práctica de Compliance. CapÃtulo Brasil. 1er Edición.
Autores Editores https://www.arifa.com/upload/temp/userfiles/file/Versi%C3%83%C2%B3n_digital_terminada_
Compliance.pdf
Peyretti., F. (2023). Qué debemos tener en cuenta para hacer negocios en Latinoamérica desde la perspectiva del
Compliance Office. Doleitte. https://www2.deloitte.com/py/es/pages/risk/articles/negocios-latinoamerica-
perspectiva-Compliance-office.html#
Rastrollo Suárez, J. J. (2022, Octubre 23). Contratación pública y programas de cumplimiento empresarial en América
Latina: los casos de Brasil y Colombia/Public Procurement and Regulatory Compliance in Latin América: The
Cases of Brasil and Colombia. Revista Digital de Derecho Administrativo, (26). https://doi.org/10.18601/21452946.
n26.07
Reyes, J., & Páez, A. (2015). Práctica de compliance en Latinoamérica: estado actual de la legislación anticorrupción y
otras/Grupo Iberoamericano de la Práctica de Compliance. Publicación sobre el desarrollo de Compliance. CapÃtulo
Ecuador. 1er Ed. Autores Editores https://www.arifa.com/upload/temp/userfiles/file/Versi%C3%83%C2%B3n_
digital_terminada_Compliance.pdf
RÃos, M. (2014). La función de Compliance y su importancia dentro de las instituciones financieras. [Tesis de MaestrÃa,
Universidad de UCEMA]. https://ucema.edu.ar/posgrado-download/tesinas2014/Tesina_MAF_UCEMA_Rios.
RodrÃguez, J. P. y Castro, R. (25 de febrero, 2016). Los enormes retos en prevención de delitos financieros para el sector
real y, sobre todo, sus directores y gerentes. ACFCS. https://www.delitosfinancieros.org/los-enormes-retos-en-
prevencion-de-delitos-financieros-para-el-sector-real-y-sobre-todo-sus-directores-y-gerentes/
Russi, L. M. (2022). ¿Public Compliance en Colombia? Asuntos Legales. https://www.asuntoslegales.com.co/analisis/
luis-miguel-russi-2967640/public-Compliance-en-colombia-3367002
Sanclemente-Arciniegas, J., (2020). Compliance, empresas y corrupción: una mirada internacional. Derecho Pontificia
Universidad Católica del Perú. (85), 9-40. https://doi.org/10.18800/derechopucp.202002.001
Sanfeliú, M., & Allamand, N. (2015). Práctica de compliance en Latinoamérica : estado actual de la legislación
anticorrupción y otras / Grupo Iberoamericano de la Práctica de Compliance. CapÃtulo Chile. Primera Edición.
Autores Editores https://www.arifa.com/upload/temp/userfiles/file/Versi%C3%83%C2%B3n_digital_terminada_
Compliance.pdf
Serrano, P., & Morales, G. (2015). Práctica de compliance en Latinoamérica : estado actual de la legislación
anticorrupción y otras / Grupo Iberoamericano de la Práctica de Compliance. CapÃtulo Argentina. En Practica
de Compliance en Latinoamérica. 1erEd. Autores Editores https://www.arifa.com/upload/temp/userfiles/file/
Versi%C3%83%C2%B3n_digital_terminada_Compliance.pdf
Taboada, R., & Téllez, M. (2015). Práctica de compliance en Latinoamérica : estado actual de la legislación
anticorrupción y otras / Grupo Iberoamericano de la Práctica de Compliance. CapÃtulo Nicaragua. En Practica
de Compliance en Latinoamérica. 1erEd. Autores Editores https://www.arifa.com/upload/temp/userfiles/file/
Versi%C3%83%C2%B3n_digital_terminada_Compliance.pdf
Toso Milos, A. (2021). El oficial de cumplimiento en el marco de un modelo integrado de compliance en las sociedades
anónimas. Revista de derecho (Coquimbo), 28. https://www.scielo.cl/pdf/rducn/v28/0718-9753-rducn-28-7.pdf
Val, Z. (18 de mayo, 2021). Claves del Compliance en Latinoamérica. International Business School. https://eiposgrados.
com/blog-dpo/claves-del-Compliance-en-latinoamerica/
Valdez, L. A., BAS Manager, PwC Guatemala &, & Cejas, M. (2021). Retos actuales de la función de Compliance.
Assurance Partner and BAS Leader at PwC, PwC El Salvador. https://pwc.to/3dXYb2W
Valencia, O., & Ulloa-Suarez, C. (2022). Numerical Compliance with Fiscal Rules in Latin America and the Caribbean.
IDB. https://publications.iadb.org/en/numerical-compliance-fiscal-rules-latin-america-and-caribbean
WORLDSYS. (2023). Regulaciones en Latinoamérica: Criptomonedas y Compliance. Worldsys – Alcance
Global. https://www.worldsys.co/regulaciones-en-latinoamerica-criptomonedas-y-Compliance/
Publicado
Edição
Seção
Licença
Copyright (c) 2025
Este trabalho está licenciado sob uma licença Creative Commons Attribution-NonCommercial-ShareAlike 4.0 International License.
